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| 日程 |
| 国际合规，风险管理和反洗钱专题研讨会 |
| 2011年6月15日，北京金融街威斯汀酒店 |
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| 会议日程 |
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国际合规、风险及洗钱的研讨会将会包含下列关键议题：
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| 1. 监管机构目前的政策立场 |
| 2. 针对当前迫切问题的研讨会，如： |
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扩大到亚洲的美国逃税调查 |
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赌博与洗钱 |
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中国客户财富管理的最佳实践 |
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为获得合格境内机构投资者（QDII）而提升的全球标准平台 |
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充分了解你的客户（KYC），提高反洗钱措施 |
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FATF近期要求的影响 |
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| 3. 通过案例介绍，分享在实施反洗钱运营的最佳实践 |
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| 日程 |
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| 2011年6月15日 |
| 9.00-10.30 |
开幕主题演讲和研讨会
• 蔡忆莲女士，中国人民银行反洗钱局副局长概述中国监管者对于洗钱问题的关注(5分钟)
• 国际演讲嘉宾，白领犯罪法律专家(20分钟)
• 张远煌教授，北京师范大学法律犯罪学院博士生导师(5分钟)
主持人：
• 以理先生，亚洲银行家总裁兼CEO
议题
话题包括：
1． 中国反洗钱规则与经合组织规则比较
并不是所有的G20成员都已经构建了全面的法律框架，没有成员单位站出来强制实施这些法律，是否意味着经合组织在改战役中已经失去了斗志？当中国最近采纳国外有关贿赂的立法，以及加紧对"礼物"的控制，这些做法是否足以建立国际商务环境的信心？
2． 反洗钱管理和逃税风险
中国的银行如何能够在合规要求与保护客户的帐户信息之间找到平衡？金融执法网对"跨境电子基金转移建议"是否会包含一个保护客户隐私的"安全港"？当前的一些问题，和美国税务调查机关对瑞士银行，以及某些亚洲的银行持有有哪些意见？
3． 足球，体育赛事腐败，与反洗钱斗争
FBI起诉了美国三大扑克网站涉嫌洗钱，14个国家76个银行账户欺诈。有什么手段可以使金融机构远离类似的事故？
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| 10:30 – 11:00 |
茶歇 |
| 11:00 – 12:30 |
亚太地区对当前国际反洗钱动向的一些回应和讨论
当前中国银行在反洗钱运营风险方面的挑战：
• 国际避税，美国和英国看向亚洲。中国的金融机构如何从瑞士和利希滕斯坦银行团体在对抗国际避税和反洗钱工作中学习经验？最近的《外国帐户税务合规法案》将如何影响中国的业务？
• 中国针对精英的最佳财富管理实践。如何界定政治公众人物？发展内部指南和人事培训。
• 通过合格境内机构投资者(QDII)计划的中国资本流出
• KYC（知道你的客户）问题和客户服务水平，通过加强持续的业务关系监控，保护客户和金融机构
• 针对近期反洗钱金融行动特别工作组(FATF)新要求的讨论
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| 12:30 – 13:30 |
交流午餐 |
| 13.30 – 15:30 |
工作会议
1. 案例研究 1 – 英国巴克莱银行制裁行动部负责人Matt Brown先生 (20分钟)
2. 案例研究2 – 星展银行高级副总裁Jeans Ward先生 (20 分钟)
3. 案例研究3 – UBS投资银行和UBS财富管理部，亚太区反洗钱/制裁/反腐败部负责人 Patricia Sullivan女士(20 分钟)
4. 案例研究4 – RHB银行集团合规部负责人V.Maslamani先生
每个案例分析都有10分钟的问答环节
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| 15:30 – 16:00 |
闭幕
亚洲银行家总结发言
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